深圳灣實驗室致力于營造高效的創(chuàng)新體系與蓬勃的創(chuàng)新生態(tài)，打造高精尖技術(shù)支撐平臺，推動創(chuàng)新要素高效配置的轉(zhuǎn)化研究范式，激發(fā)各類人才的創(chuàng)造性，努力成為國際一流的科技創(chuàng)新高地。為了規(guī)范實驗室轉(zhuǎn)化研究項目的組織實施，提高轉(zhuǎn)化研究項目的管理效率，已印發(fā)《深圳灣實驗室轉(zhuǎn)化研究項目管理辦法（試行）》。為了更好地貫徹執(zhí)行有關(guān)政策規(guī)定，我們依據(jù)管理辦法編寫了“轉(zhuǎn)化研究項目管理合規(guī)要點解讀”，幫助大家切實“知規(guī)、尊規(guī)、守規(guī)”。

一、轉(zhuǎn)化研究項目概述

轉(zhuǎn)化項目指為了獲取新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝等開展的各種研發(fā)項目（不包括探索性項目），其類型包括自研項目和聯(lián)合開發(fā)項目。重大轉(zhuǎn)化研究項目指預(yù)算超過1000萬/年/項、外協(xié)費用400萬元及以上或當(dāng)年政府采購限額標準以上的轉(zhuǎn)化研究項目。

現(xiàn)將轉(zhuǎn)化研究項目管理中需要注意的事項予以說明。

（一）轉(zhuǎn)化研究項目管理的基本業(yè)務(wù)流程

轉(zhuǎn)化研究項目管理包括對轉(zhuǎn)化項目的確定、實施、驗收和監(jiān)督管理四個環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)均有更細化的業(yè)務(wù)活動，操作過程中需要與自身實際相結(jié)合，不可生搬硬套。

（二）轉(zhuǎn)化研究項目管理的主要風(fēng)險提示

風(fēng)險是指由于因素復(fù)雜性和變動性的影響，使實際結(jié)果和預(yù)期發(fā)生背離而導(dǎo)致利益損失的可能性。轉(zhuǎn)化研究項目管理的風(fēng)險諸如項目未經(jīng)科學(xué)論證，導(dǎo)致創(chuàng)新不足或資源浪費；研發(fā)人員配備不合理或研發(fā)過程管理不完善，導(dǎo)致成本過高、舞弊或研發(fā)失??；科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用不足、保護力度不夠，導(dǎo)致實驗室利益受損。根據(jù)基本業(yè)務(wù)流程，我們將其主要風(fēng)險概括為以下幾點：

1.技術(shù)風(fēng)險。發(fā)展某項新設(shè)計、新技術(shù)的目的是要提高系統(tǒng)的性能水平，但卻因為受到某些約束條件的作用而使目標難以實現(xiàn)。例如技術(shù)方案不合理、過渡依賴不成熟的新技術(shù)和工藝、系統(tǒng)復(fù)雜性過高、設(shè)備無法滿足設(shè)計要求等。

2.決策風(fēng)險。拖延批準簽訂合同或者項目進入下一節(jié)點等，造成項目計劃進度中斷，產(chǎn)生進度風(fēng)險。

3.項目進度風(fēng)險。計劃制定過程中，對項目本身不熟悉或者為了滿足要求盲目壓縮項目周期，會在項目運行中出現(xiàn)進度風(fēng)險，而為了趕進度，往往通過增加人員、加班等措施來補救，會額外增加費用，同時對項目質(zhì)量也是一個考驗。

4.溝通風(fēng)險。轉(zhuǎn)化研究項目是一個多專業(yè)、多部門、多單位共同合作開發(fā)的項目，如果溝通不到位，信息不對稱，不能及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，會導(dǎo)致設(shè)計效率低下，并可能造成質(zhì)量和進度風(fēng)險。

5.人力風(fēng)險。項目成員的穩(wěn)定性、責(zé)任心以及能力水平，直接影響到項目的進度和質(zhì)量。

6.資金風(fēng)險。轉(zhuǎn)化研究項目過程中，對一些潛在的問題只能大致估計解決辦法，反復(fù)試制往往不可避免，由此帶來的研發(fā)費用增長也難以避免，在項目費用預(yù)算有限時，稍有不慎就會有超出預(yù)算的風(fēng)險。

7.合作研發(fā)風(fēng)險。合作研發(fā)時，可能會造成自身技術(shù)、知識、關(guān)鍵技術(shù)人才等的流失。同時會壯大競爭對手的力量，加速潛在競爭者、替代品生產(chǎn)者向現(xiàn)實競爭者的轉(zhuǎn)變，從而可能將本單位排擠出局。

（三）轉(zhuǎn)化研究項目管理的合規(guī)要點

為加快建設(shè)國際一流科技創(chuàng)新高地，深圳灣實驗室就轉(zhuǎn)化研究項目管理制定了管理辦法，落實管理責(zé)任制，提高轉(zhuǎn)化研究項目的管理效率。管理過程中需要注意的合規(guī)要點包括以下幾個方面：

1.做好轉(zhuǎn)化研究項目的選擇和中止決策

對一些沒有前途的項目若不及時中止，會占用大量的人力、物力和財力，產(chǎn)生資源短缺的問題，風(fēng)險損失也會隨之遞增。在轉(zhuǎn)化項目的立項階段，重大項目需由轉(zhuǎn)化研究中心評審小組審評、轉(zhuǎn)化部組織專家組評審、黨政聯(lián)席會審定后進行脫敏公示。

在項目的早期階段，如設(shè)計和試驗階段，轉(zhuǎn)化研究中心評審小組對項目進行反復(fù)評價和提煉，開展常態(tài)化項目最新科研進展、文獻動態(tài)研討，研究提出轉(zhuǎn)化項目如新藥科學(xué)發(fā)現(xiàn)及開發(fā)新靶點的可能性與可行性。在項目各階段研發(fā)過程中，有全面的里程碑及關(guān)鍵節(jié)點考核指標，以便有明確的繼續(xù)/中止的決策點，及時中止進行不下去的或沒有前途的項目。

2.加強轉(zhuǎn)化研究項目研發(fā)人員之間的信息交流

風(fēng)險源于不確定性，有效信息的增加，就意味著不確定因素的減少和風(fēng)險的降低。為了保證研發(fā)工作的有效性和商業(yè)應(yīng)用前景，需要把有關(guān)市場機會和技術(shù)可行性的資料轉(zhuǎn)化為信息資產(chǎn)。那么轉(zhuǎn)化研究項目的組織實施可以看成一個信息的收集、評價、處理、傳遞和應(yīng)用的過程，項目組的任務(wù)就是最大限度地收集關(guān)于經(jīng)費預(yù)算、預(yù)計經(jīng)濟社會效益、競爭對手、技術(shù)環(huán)境、預(yù)計里程碑、外采服務(wù)信息和知識產(chǎn)權(quán)狀況等信息，以減少不確定性。這也正是重大項目負責(zé)人在立項申請時需要提交轉(zhuǎn)化研究中心評審小組的信息。

在研發(fā)階段亦是如此，項目組合理配備來自不同的領(lǐng)域的研發(fā)人員，他們扮演者不同的角色，比如：有的主要負責(zé)有關(guān)技術(shù)信息的不確定性，有的主要立足于降低外部市場及研發(fā)形勢的不確定性，研發(fā)的過程就是一個不確定性逐漸減少的過程。因此，在滿足保密需求的前提下，加強不同的項目相關(guān)人員，如研發(fā)、市場、工程、試制以及供應(yīng)商和外部需求方之間的交流，能實現(xiàn)信息共享、降低不確定性，從而降低風(fēng)險。

3.合作研發(fā)

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，競爭程度的加劇，市場對創(chuàng)新的要求不斷提高，有時單位不可能具有所有的研發(fā)所需的人才和設(shè)備。在這種情況下，與其他企業(yè)和科研單位共同開發(fā)、轉(zhuǎn)化新項目，可以加強本單位的薄弱環(huán)節(jié)和分散研究開發(fā)風(fēng)險。

 

二、合作研發(fā)相關(guān)專利訴訟案

微軟發(fā)布的首款圖形用戶界面操作系統(tǒng)Windows3.0已經(jīng)面世近30年了。圖形用戶界面是一個偉大的創(chuàng)意，但它最早是誰發(fā)明的呢？針對圖形用戶界面的專利權(quán)，蘋果、微軟和施樂展開了連環(huán)訴訟戰(zhàn)。

1982年到1984年，蘋果在開發(fā)Macintosh GUI（圖形用戶界面）時，與微軟合作研發(fā)數(shù)據(jù)庫、圖形應(yīng)用程序等，微軟的工程師在開發(fā)圖形界面產(chǎn)品的關(guān)鍵技能取得了長足進展。

1985年，微軟發(fā)布了他們的Windows1.0操作系統(tǒng)，其GUI的外觀和感覺與Macintosh的相似之處不言而喻。隨后微軟在Windows2.0里繼續(xù)添加了重疊窗口和在Macintosh GUI中找到的其他功能。這使得蘋果在1988年3月17日正式起訴微軟侵犯了自己對GUI的專利所有權(quán)。蘋果覺得如今遍地可見的矩形、可折疊、可改變大小的視窗設(shè)計，應(yīng)該是其獨有的。當(dāng)喬布斯與蓋茨對質(zhì)并指控他盜竊時，蓋茨的回答很有名：“好吧，史蒂夫，我認為有不止一種方式來看待它。我認為這更像是我們都有一個叫施樂的有錢鄰居，我闖進他家偷電視機時，發(fā)現(xiàn)你已經(jīng)偷了它。”

蘋果對微軟的訴訟還沒結(jié)果，“真正”的GUI發(fā)明者施樂后知后覺地找上門來。1973年，施樂研究出了世界上第一個GUI之后，選擇把這項技術(shù)留作科研使用，而非商業(yè)化。施樂公司在1981年推出的Xerox Star計算機并沒能得到市場的青睞，而GUI技術(shù)最終在蘋果的Macintosh計算機上引起了轟動。在訴訟進行到一半時，施樂對蘋果提起訴訟，聲稱蘋果侵犯了施樂對其GUI的專利權(quán)。由于各種法律原因，施樂案被駁回，其中最主要的原因是“該案件拖延的時間太長”。

在經(jīng)過長達六年的訴訟和上訴之后，美國最高法院作出了終審判決，駁回蘋果對微軟的起訴。法院認定，蘋果不能基于這些想法提出專利權(quán)的主張，只能對它們的精確表達提出主張，而蘋果無法對此提供足夠有力的證據(jù)。除此之外，法院的大部分裁決都是基于蘋果和微軟之間針對Windows1.0的原始許可協(xié)議，這一事實使該案更像是合同問題。這期間，蘋果對于GUI所有權(quán)的強調(diào)和霸占引起了廣大軟件開發(fā)者的不適，重要的軟件開發(fā)者聯(lián)盟Free Software Foundation率先反戈，抵制了蘋果整整七年。在這起事件之后，喬布斯因內(nèi)部斗爭被逐出蘋果，而蓋茨則堅定地和英特爾結(jié)盟，從此Windows操作系統(tǒng)+Intel芯片，成了IBM、惠普等硬件廠家的標配。

1998年，微軟與蘋果就侵權(quán)問題展開了直接談判。雙方簽訂了專利交叉許可協(xié)議，蘋果同意將Internet Explorer設(shè)為默認瀏覽器，微軟則同意在未來五年內(nèi)繼續(xù)為Mac開發(fā)Microsoft Office和其他軟件，微軟還購買了蘋果1.5億美元的無投票權(quán)股票，事件就此告一段落。

 

三、以案促改，警鐘長鳴

微軟同蘋果的合作研發(fā)使得自身迅速發(fā)展壯大，合作研發(fā)相對于單獨研發(fā)具有多方面的好處，例如實現(xiàn)資源技術(shù)的互補，帶來研發(fā)費用的節(jié)約，以及迅速獲取戰(zhàn)略優(yōu)勢和市場機會等等。

而蘋果在與微軟的合作研發(fā)中則是以失敗告終，沒有嘗到甜頭，正如我們第一部分的風(fēng)險及合規(guī)要點所述，合作研發(fā)可能會帶來一定程度的自身技術(shù)、知識，甚至人才的流失。另一方面，為了自身的生存和長遠發(fā)展，科研單位往往需要尋求必要的研發(fā)合作方。

結(jié)合案例進行思考，科研單位必須在積極開展合作研發(fā)的同時，努力尋求有效規(guī)避與控制可能面對的各種風(fēng)險，在獲得預(yù)期合作效果的同時盡可能地減少損失。

（一）加強相關(guān)人員的科技成果保護意識

技術(shù)與知識的流失，主要是在本單位人員同合作方人員之間的交往過程中出現(xiàn)。單位全體員工都需要樹立保護科技成果的理念，并在正式合作和人員日常交往中有意識地防止科技成果的不當(dāng)流失。

（二）在合作建立和合作運行兩個環(huán)節(jié)進行控制

在研發(fā)合作建立的過程中，單位要優(yōu)先挑選誠實及信用良好的合作方;充分考慮該項合作可能對未來競爭態(tài)勢產(chǎn)生的影響，盡可能地避免導(dǎo)致強有力競爭對手出現(xiàn);以合同明確雙方對于合作研發(fā)的貢獻、在合作研發(fā)運行過程中的角色和合作研發(fā)產(chǎn)出的共享機制，明確出現(xiàn)不正當(dāng)獲取知識與技術(shù)糾紛的處理與補償方式，明確在互相訪問、參觀等過程中可以到達的辦公、生產(chǎn)區(qū)域。

在研發(fā)合作運行的過程中，單位要隨時檢查自身的技術(shù)管理制度是否完善，是否得到有效遵守;定期或者不定期檢查雙方的合作合同是否得到有效執(zhí)行;從與對方員工的交談中判斷合作方是否獲得了合同以外的本單位技術(shù);對于流失的技術(shù)，及時進行交涉，挽回損失;及早考慮在本期合作結(jié)束時，未來合作的必要性和可能性。

（三）按照不同類型的技術(shù)進行保護

在研發(fā)合作中，可以將技術(shù)按照三種類型分別予以保護。第一種是根據(jù)合同必須向合作方提供并允許合作方共享的技術(shù)。對于這一技術(shù)，主是保護該項技術(shù)只限于合作方在一定范圍內(nèi)使用，不得向第三方擴散，保護的主要手段是雙方簽訂明確的保護條款。第二種是合作方不能隨意使用的技術(shù)。保護的主要手段是只提供那些已申請獲得了專利的技術(shù)。第三種是不向合作方提供的其他技術(shù)。合作者往往通過參與試驗、接觸內(nèi)部文件、同員工交談、參加各種報告會等方式獲得這些技術(shù)，保護的主要手段是簽訂限制性條款，同時更重要的是提高單位自身及員工的保護能力。

（四）在合作期內(nèi)和合作終結(jié)后若干年內(nèi)禁止相互雇傭

為了防止在合作過程中出現(xiàn)人才流失和由此產(chǎn)生的技術(shù)流失，合作雙方可通過合同的方式限制一定時期內(nèi)員工在合作方之間的流動。例如合作雙方可以簽訂如下合同條款實現(xiàn)這一目標:在合作進行過程中，任何一方不得雇傭?qū)Ψ絾T工，未經(jīng)對方同意不得雇傭最近兩年從合作方辭職的員工；在合作終結(jié)之后兩年之內(nèi)，不得雇傭?qū)Ψ絾T工，未經(jīng)同意不得雇傭從合作方離職的員工。

 

 

供稿 | 黨群工作部 陸 文

審核 | 吳 峰

編輯 | 鮑 啦